多喜愛：海通證券股份有限公司關(guān)于公司2016年12月31日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)估報(bào)告的核查意見

\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0海通證券股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0關(guān)于多喜愛集團(tuán)股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02016\u00A0年\u00A012\u00A0月\u00A031\u00A0日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)估報(bào)告的核查意見\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為多喜愛集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“多喜愛”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)多喜愛《2016\u00A0年度內(nèi)部控制自我評(píng)估評(píng)價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了核查，具體情況如下：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0一、公司概況\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司是一家家用紡織品企業(yè)，自成立以來一直致力于以芯類產(chǎn)品（含枕芯、被芯）、套件類產(chǎn)品（含枕套、被套、床單、床笠等）為主的家紡用品的研發(fā)設(shè)計(jì)、外包生產(chǎn)、品牌推廣、渠道建設(shè)和銷售等業(yè)務(wù)，具備行業(yè)領(lǐng)先的自主研發(fā)設(shè)計(jì)能力、嚴(yán)格的供應(yīng)商篩選機(jī)制、完善的生產(chǎn)控制體系、強(qiáng)大的渠道拓展能力及健全的銷售服務(wù)體系。公司注重產(chǎn)品設(shè)計(jì)風(fēng)格，著力在市場(chǎng)需求和品牌內(nèi)涵之間達(dá)成平衡，對(duì)追求簡(jiǎn)約、時(shí)尚、個(gè)性的細(xì)分市場(chǎng)受眾具有較強(qiáng)的品牌粘性，圍繞消費(fèi)者需求打造品牌形象，在目標(biāo)人群中獲得了較高的美譽(yù)度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作總體情況\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會(huì)授權(quán)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià)，詳細(xì)情況如下：\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司依法設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，分別作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并根據(jù)權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、相互制衡、權(quán)責(zé)明確的原則，建立健全了公司的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01.公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司通過不斷完善《公司章程》中關(guān)于股東大會(huì)及其議事規(guī)則的條款，確保股東尤其是中小股東充分行使其平等權(quán)利.\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02.公司董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。嚴(yán)格按照《公司章程》及《董事會(huì)議事規(guī)則》等制度，在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)，并負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和提名委員會(huì)，并制訂了相應(yīng)的專業(yè)委員會(huì)工作細(xì)則，明確了各專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限和工作程序。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03.公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度履行職責(zé)，對(duì)公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的行為及各事業(yè)部、控股子公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04.公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門、事業(yè)部及控股子公司行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營運(yùn)轉(zhuǎn)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）\u00A0內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0本評(píng)價(jià)報(bào)告旨在根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱“基本規(guī)范”）及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)價(jià)指引”）的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對(duì)公司截至\u00A02016\u00A0年\u00A012\u00A0月\u00A031\u00A0日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01.涵蓋單位內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)及相關(guān)崗位，對(duì)針對(duì)業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、管理各個(gè)環(huán)節(jié)，避免出現(xiàn)空白和漏洞；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02.公司的內(nèi)部控制制度具有高度的權(quán)威信，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制制約的權(quán)利；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A03.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門，獨(dú)立于公司其他部門，并擁有直接向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)直接報(bào)告的渠道，公司設(shè)立能夠滿足自身經(jīng)營運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上保持相對(duì)獨(dú)立性；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04.公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05.內(nèi)部控制制度的建設(shè)符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，與公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)；\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06.隨外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制制度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（三）\u00A0內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。公司整理了現(xiàn)有且正在執(zhí)行的制度和流程，根據(jù)制度及流程內(nèi)容，內(nèi)部審計(jì)部對(duì)公司的實(shí)際業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行了測(cè)試，并比對(duì)了實(shí)際結(jié)果與預(yù)測(cè)結(jié)果之間的差異，分析了差異原因。在分析差異原因之后，公司針對(duì)不同的業(yè)務(wù)提出了整改建議，并實(shí)施了整改措施。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作在基于整改措施上進(jìn)行了合理的開展。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0評(píng)價(jià)過程中，公司采用了個(gè)別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評(píng)價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司為合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，已遵循了基本規(guī)范中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通以及內(nèi)部監(jiān)督五項(xiàng)基本要素要求進(jìn)行了內(nèi)控體系建設(shè)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（一）控制環(huán)境\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01.組織架構(gòu)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層，股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)行使經(jīng)營決策權(quán)，\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03 監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督權(quán)，經(jīng)理層行使執(zhí)行權(quán)。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》及董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、《獨(dú)立董事工作制度》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等相關(guān)制度，為公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化運(yùn)作提供了制度保證。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)和提名委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)，分別在戰(zhàn)略發(fā)展、審計(jì)、提名與薪酬考核等方面協(xié)助董事會(huì)履行職能。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司根據(jù)經(jīng)營及實(shí)際管理需要，設(shè)置了財(cái)務(wù)管理本部、綜合管理本部、市場(chǎng)管理本部、銷售管理本部和供應(yīng)鏈管理本部五個(gè)管理本部和總經(jīng)理辦公室、長沙設(shè)計(jì)中心、產(chǎn)品設(shè)計(jì)部、技術(shù)研發(fā)部及信息技術(shù)管理部五個(gè)職能部門，明確規(guī)定了各部門的主要職能，形成各負(fù)其責(zé)、相互配合與制約的內(nèi)控管理框架體系，為公司組織生產(chǎn)經(jīng)營等各方面發(fā)揮保障作用。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02.內(nèi)部審計(jì)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部控制審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司機(jī)構(gòu)設(shè)置了審計(jì)部，審計(jì)部對(duì)董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，獨(dú)立行使審計(jì)職權(quán)，不受其他部門和個(gè)人的干涉。根據(jù)《內(nèi)部審計(jì)制度》的要求，審計(jì)部負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，包括監(jiān)督和檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的科學(xué)性和有效性，提出完善內(nèi)部控制建議；定期與不定期地對(duì)職能部門及子公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、重大項(xiàng)目及其他業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)和例行檢查，控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)部對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。公司審計(jì)部的建立，進(jìn)一步完善了公司的內(nèi)部控制和治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)和保證了內(nèi)部控制的有效運(yùn)行。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03.人力資源管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司已建立了科學(xué)完善的人力資源管理體系，涵蓋了員工招聘、干部任免、薪酬分配、保險(xiǎn)福利、培訓(xùn)開發(fā)、輪崗交流、績效考核、獎(jiǎng)懲、晉升和淘汰等人事管理制度，覆蓋到公司普通員工和中高層管理人員。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司目前基本形成了一個(gè)整體素質(zhì)相對(duì)較高的團(tuán)隊(duì)，為確保內(nèi)部控制有效實(shí)施,為公司長遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展打下基礎(chǔ)。同時(shí)根據(jù)公司管理的要求，對(duì)人力資源管理的管理職責(zé)、工作流程、管理目標(biāo)進(jìn)行了明確的、系統(tǒng)化的界定，使人事管理工作做到了有章可依。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04.企業(yè)文化\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司重視企業(yè)文化建設(shè)，堅(jiān)守勇于創(chuàng)新，相互信任，享受工作，信靠真理的企業(yè)核心價(jià)值觀。努力培養(yǎng)員工的集體意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、榮譽(yù)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，滿足職工精神和物質(zhì)方面的需求，營造以人為本的祥和氣氛，增強(qiáng)凝聚力，調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，信任和依靠他們，使之產(chǎn)生歸屬感，將自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與公司的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，結(jié)成牢固的利益組合和命運(yùn)共同體。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05.發(fā)展戰(zhàn)略\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司通過堅(jiān)持時(shí)尚床品定位，堅(jiān)持高性價(jià)比產(chǎn)品，堅(jiān)持中小城市的核心戰(zhàn)略，結(jié)合本次募投項(xiàng)目的實(shí)施，在繼續(xù)加快面對(duì)中低價(jià)位市場(chǎng)的多喜愛時(shí)尚品牌定位的發(fā)展的同時(shí)，大力發(fā)展面向中高端的品牌，同時(shí)完善網(wǎng)絡(luò)品牌的建設(shè)，通過加強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和功能性面料的不斷開發(fā)，強(qiáng)化多喜愛品牌的時(shí)尚定位并提升品牌含金量，繼續(xù)鞏固和擴(kuò)大多喜愛品牌的品牌優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取更多的市場(chǎng)份額，通過加盟為主，直營為輔的分銷渠道模式，加快網(wǎng)點(diǎn)的拓展，從而將公司建設(shè)成為家紡行業(yè)具有領(lǐng)導(dǎo)地位的企業(yè)。\u00A0\u00A0\u00A0（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0為促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，公司根據(jù)既定的發(fā)展戰(zhàn)略和總體經(jīng)營目標(biāo)，結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)，通過各種途徑，全面系統(tǒng)收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理工作融入到了公司的各項(xiàng)管理活動(dòng)和各個(gè)業(yè)務(wù)層面，及時(shí)制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。公司定期或不定期組織董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員參加了證券法律知識(shí)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力；公司的重大決策事項(xiàng)、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金調(diào)度等均實(shí)行集體研究、集體決策，公司各職能部門在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議；公司授權(quán)內(nèi)部審計(jì)部對(duì)公司各項(xiàng)重大業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)；公司定期召開財(cái)務(wù)分析會(huì)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05 議、銷售分析例會(huì)等對(duì)公司面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并研究制定相關(guān)措施，以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。\u00A0\u00A0（三）控制活動(dòng)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A01.資金管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（1）貨幣資金管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司高度重視資金管理，建立了一整套制度和流程用以監(jiān)控資金活動(dòng)，如《資金管理制度》、《網(wǎng)上銀行管理制度》、《銀行賬戶管理制度》、《出納業(yè)務(wù)管理制度》、《出納業(yè)務(wù)檢查制度》、《出納考核制度》等。報(bào)告期內(nèi)，公司按要求實(shí)行出納與會(huì)計(jì)職責(zé)嚴(yán)格分離，確保辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督；實(shí)行了資金計(jì)劃管理和付款逐級(jí)審批制度，明確了資金支付業(yè)務(wù)的審批權(quán)限及審批流程，并得到有效執(zhí)行。公司將各個(gè)分公司、門店和柜臺(tái)納入了信息管理系統(tǒng)中，由總部直接在信息系統(tǒng)中監(jiān)控每一筆資金的收付。公司也安排了專人不定期的對(duì)各門店進(jìn)行專項(xiàng)檢查，及時(shí)要求相關(guān)人員對(duì)不規(guī)范行為進(jìn)行整改。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2）籌資管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司制定了《融資和對(duì)外擔(dān)保管理制度》，明確了籌資過程中各部門的職責(zé)。同時(shí)，公司安排專人對(duì)籌措的資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并授權(quán)內(nèi)部審計(jì)部對(duì)籌措的資金進(jìn)行后續(xù)專項(xiàng)審計(jì)。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（3）投資管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司制定了《投資管理制度》，并秉著投資謹(jǐn)慎的態(tài)度對(duì)待每一筆投資業(yè)務(wù)，在投資前、中、后三個(gè)階段均加強(qiáng)了內(nèi)部控制。投資前出具嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y可行性分析報(bào)告，投資過程中謹(jǐn)慎對(duì)待業(yè)務(wù)中每一個(gè)情況，投資后嚴(yán)格監(jiān)控產(chǎn)出和業(yè)績。公司力爭(zhēng)將投資過程中的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制在最小的程度內(nèi)，同時(shí)規(guī)避大的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，使投資收益最大化，加速投資回收期。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02.財(cái)務(wù)報(bào)告\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司財(cái)務(wù)管理本部根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部在\u00A02006\u00A0年頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則—基本準(zhǔn)則》編制財(cái)務(wù)報(bào)表，同時(shí)采用四級(jí)復(fù)核制度對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格審核。公司也每年聘請(qǐng)了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，為財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整提供了有效保證。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A03.關(guān)聯(lián)交易\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0為保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，確保關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，公司制定了《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)方的界定、關(guān)聯(lián)交易原則、交易價(jià)格確定及管理、關(guān)聯(lián)交易的批準(zhǔn)以及關(guān)聯(lián)交易的表決程序等進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，并明確劃分了公司法定代表人、董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限。報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易在定價(jià)、決策、信息披露等方面均嚴(yán)格按照要求執(zhí)行。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A04.采購業(yè)務(wù)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司合理規(guī)劃了采購計(jì)劃，并結(jié)合實(shí)際情況規(guī)范了采購流程，建立了《采購管理制度》、《供應(yīng)商準(zhǔn)入制度》、《供應(yīng)商考評(píng)管理制度》以及具體的實(shí)施流程。明確了采購過程中申請(qǐng)、審批、合同簽訂、驗(yàn)收和付款程序中的權(quán)責(zé)，加強(qiáng)了采購業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制力度。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A05.資產(chǎn)管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（1）存貨管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司制定了《倉庫出庫管理制度》、《倉庫入庫管理制度》、《倉庫安全管理制度》、《盤點(diǎn)管理制度》等多個(gè)制度和流程，用以規(guī)范對(duì)存貨的管理。對(duì)存貨的管理，運(yùn)營部合理安排存貨的存放，注重安防意識(shí)，合理規(guī)劃物流計(jì)劃。同時(shí)定期對(duì)存貨進(jìn)行盤點(diǎn)，保證公司財(cái)產(chǎn)不受損失。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0（2）固定資產(chǎn)管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司已建立了較科學(xué)的固定資產(chǎn)管理程序決策程序。固定資產(chǎn)實(shí)行“統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)度、分級(jí)使用、分級(jí)核算”的辦法。固定資產(chǎn)款項(xiàng)必須在相關(guān)資產(chǎn)已經(jīng)落實(shí)，手續(xù)齊備下才能支付。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A06.銷售業(yè)務(wù)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A07 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司已制定了對(duì)銷售管理方面的一整套制度和流程，包括《直營店鋪銷售管理制度》、《加盟商管理制度》、《客戶服務(wù)管理制度》、《退換貨管理制度》、《產(chǎn)品價(jià)格制定與調(diào)整制度》等。公司營運(yùn)管理本部定期或不定期派專人對(duì)店鋪進(jìn)行巡查，監(jiān)督并改進(jìn)店鋪的管理流程和方式。在監(jiān)督店鋪管理的同時(shí)，公司也有專人與顧客進(jìn)行直接溝通，及時(shí)向公司內(nèi)部傳遞和分析市場(chǎng)信息，并結(jié)合市場(chǎng)動(dòng)態(tài)調(diào)整公司的營銷策略。另外，公司建立了完整的價(jià)格管理體系，規(guī)范了價(jià)格制定、調(diào)整及實(shí)施的流程。公司高度重視銷售回款，將回款責(zé)任落實(shí)到了各銷售部門和銷售人員，對(duì)銷售人員進(jìn)行了相關(guān)責(zé)任考核，保證了銷售回款的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A07.研究與開發(fā)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司自成立以來一直致力于以芯類產(chǎn)品（含枕芯、被芯）、套件類產(chǎn)品（含枕套、被套、床單、床笠等）為主的家紡用品的研發(fā)設(shè)計(jì)，注重產(chǎn)品設(shè)計(jì)風(fēng)格，著力在市場(chǎng)需求和品牌內(nèi)涵之間達(dá)成平衡，對(duì)追求簡(jiǎn)約、時(shí)尚、個(gè)性的細(xì)分市場(chǎng)受眾具有較強(qiáng)的品牌粘性，圍繞消費(fèi)者需求打造品牌形象，在目標(biāo)人群中獲得了較高的美譽(yù)度。同時(shí)，公司也對(duì)設(shè)計(jì)研發(fā)方面制定了《產(chǎn)品開放項(xiàng)目管理制度》、《產(chǎn)品開發(fā)總流程》、《專利申請(qǐng)流程》等制度和流程，用以規(guī)范產(chǎn)品研發(fā)的流程。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A08.擔(dān)保業(yè)務(wù)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司建立了《融資和對(duì)外擔(dān)保管理制度》，明確了擔(dān)保業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限，確保公司將擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)降至最低，避免公司遭受重大損失。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A09.全面預(yù)算\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司實(shí)行全面的預(yù)算控制，并制定了《預(yù)算管理制度》，以規(guī)范公司的預(yù)算管理活動(dòng)。公司預(yù)算采取分級(jí)編制，由經(jīng)營決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審定和下達(dá)，預(yù)算的修訂和修正均實(shí)行嚴(yán)格的審批程序。通過落實(shí)責(zé)任、考核實(shí)績、分析計(jì)劃執(zhí)行過程中的問題與偏差，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)現(xiàn)控制。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A010.合同及印章管理\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A08 \u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司授權(quán)綜合管理本部對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)一管理，并建立了《合同管理制度》。由綜合管理本部統(tǒng)一對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)、存檔。在授權(quán)上，公司也根據(jù)《合同管理制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)合同簽批流程對(duì)不同的合同簽批進(jìn)行了規(guī)范，明確了各個(gè)部門的職責(zé)，規(guī)避了合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)。\u00A0\u00A0（四）信息與溝通\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0在內(nèi)部信息傳遞溝通方面，一方面各專業(yè)委員設(shè)置了相關(guān)職能部門，及時(shí)地匯集、處理、決策公司生產(chǎn)經(jīng)營中的重要事項(xiàng)，并通過文件、會(huì)議紀(jì)要等形式傳遞至公司各層面相關(guān)崗位。另一方面通過搭建信息系統(tǒng)平臺(tái)，快捷地將會(huì)計(jì)、采購、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營管理信息在公司內(nèi)部各管理級(jí)次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及公司與客戶、供應(yīng)商之間進(jìn)行溝通和反饋。實(shí)現(xiàn)了信息的及時(shí)傳遞與有效溝通。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司正在建設(shè)一套行之有效的辦公信息系統(tǒng)，項(xiàng)目小組將充分考慮公司的實(shí)際工作流程，結(jié)合內(nèi)部控制的要求，對(duì)辦公信息系統(tǒng)進(jìn)行合理設(shè)計(jì)。同時(shí)，公司將進(jìn)一步改善各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的對(duì)接，保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)募嫒菪浴��?zhǔn)確性和及時(shí)性。\u00A0\u00A0（五）內(nèi)部監(jiān)督\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司對(duì)內(nèi)部控制的實(shí)施形成了多層次的監(jiān)督機(jī)制，公司監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)部門在內(nèi)控控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行中發(fā)揮著相應(yīng)的監(jiān)督功能。為加強(qiáng)內(nèi)部控制，明確內(nèi)部審計(jì)責(zé)任，規(guī)范審計(jì)程序，維護(hù)財(cái)經(jīng)法紀(jì)，促進(jìn)管理和防范風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，公司制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》、《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理制度》、《反舞弊制度》及《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度》，明確了各監(jiān)督機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)定了內(nèi)部監(jiān)督的工作程序、方法和要求。\u00A0\u00A0（六）內(nèi)部控制工作有關(guān)計(jì)劃\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司將根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以及深圳證券交易所的要求，結(jié)合行業(yè)和公司的實(shí)際情況，進(jìn)一步完善公司的內(nèi)部控制制度，在人力資源管理、企業(yè)文化體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等方面進(jìn)一步完善，進(jìn)一步推進(jìn)公司信息系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)和全面預(yù)算管理，在各\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A09 項(xiàng)控制活動(dòng)層面建立完善適合各業(yè)務(wù)板塊、高標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制規(guī)范，進(jìn)一步建立健全內(nèi)部控制體系，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制的審計(jì)工作，并根據(jù)公司實(shí)際情況開展各項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)，以保證公司業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。\u00A0\u00A0四、內(nèi)部控制缺陷、認(rèn)定及整改情況\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司對(duì)上述所有方面的內(nèi)部控制進(jìn)行了自我評(píng)估，評(píng)估發(fā)現(xiàn)，截至\u00A02016\u00A0年12\u00A0月\u00A031\u00A0日，按照財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。\u00A0\u00A0五、董事會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制有效性的結(jié)論\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0公司董事會(huì)認(rèn)為，公司在上述內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告中所述與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制在所有重大方面有效地保持了按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制。截至\u00A02016\u00A0年\u00A012\u00A0月\u00A031\u00A0日，與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。\u00A0\u00A0六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0在\u00A02016\u00A0年持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人主要通過：（1）查閱公司的“三會(huì)”會(huì)議資料；（2）列席公司董事會(huì)及股東大會(huì)（3）查閱公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度、內(nèi)控制度；（4）調(diào)查內(nèi)部審計(jì)工作情況；（5）調(diào)查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職及兼職情況；（6）與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員溝通；（7）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)部控制的運(yùn)行和實(shí)施等途徑，從內(nèi)部控制的環(huán)境、內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、內(nèi)部控制的監(jiān)督等多方面對(duì)多喜愛內(nèi)部控制的合規(guī)性和有效性進(jìn)行了核查。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0海通證券認(rèn)為：多喜愛的法人治理結(jié)構(gòu)較為健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求；多喜愛在業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理各重大方面保持了有效的內(nèi)部控制；多喜愛的《2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告》基本反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A010 (本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于多喜愛集團(tuán)股份有限公司\u00A02016年\u00A012\u00A0月\u00A031\u00A0日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)估報(bào)告的核查意見》之簽署蓋章頁)\u00A0\u00A0\u00A0保薦代表人：_______________\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0_______________\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0龔思琪\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0王行健\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0海通證券股份有限公司\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A02017年4月27日\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0\u00A011