\u00A0\u00A0（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
\u00A0\u00A0（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；
\u00A0\u00A0（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
\u00A0\u00A0（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
\u00A0\u00A0五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
\u00A0\u00A0（一）內(nèi)部控制制度概述
\u00A0\u00A0基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等。基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、交易工作管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度、保密管理制度、危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說(shuō)明。
\u00A0\u00A0（二）內(nèi)部控制的原則
\u00A0\u00A0內(nèi)部控制包括基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
\u00A0\u00A0通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
\u00A0\u00A0基金管理人設(shè)立獨(dú)立的督察長(zhǎng)與監(jiān)察稽核部門(mén)，并保持高度的獨(dú)立性與權(quán)威性；基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立；公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
\u00A0\u00A04、相互制約原則
\u00A0\u00A0基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
\u00A0\u00A05、成本效益原則
\u00A0\u00A0基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
\u00A0\u00A0（三）內(nèi)部控制的組織體系
\u00A0\u00A0基金管理人的的內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)公司從決策層到管理層、操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括以下組成部分：
\u00A0\u00A01、董事會(huì)：董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，對(duì)公司全體人員和業(yè)務(wù)監(jiān)督控制。
\u00A0\u00A02、監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)依照公司法和公司章程對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。
\u00A0\u00A03、督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對(duì)公司和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
\u00A0\u00A04、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是為加強(qiáng)公司在業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制而成立的專門(mén)委員會(huì)之一，向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。通過(guò)召開(kāi)會(huì)議形式開(kāi)展工作，對(duì)公司內(nèi)部控制的實(shí)施檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，主要職責(zé)是定期和不定期審議公司合規(guī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告以及其他風(fēng)險(xiǎn)控制重大事項(xiàng)。
\u00A0\u00A05、監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。定期出具監(jiān)察稽核報(bào)告提交全體董事審閱并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
\u00A0\u00A06、各業(yè)務(wù)部門(mén)：內(nèi)部控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)和員工最首要和基本的職責(zé)。各部門(mén)的負(fù)責(zé)人在權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。各位員工根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。
\u00A0\u00A0（四）基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書(shū)
\u00A0\u00A01、基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
\u00A0\u00A02、基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
\u00A0\u00A0第四部分 基金托管人
\u00A0\u00A0一、基金托管人基本情況
\u00A0\u00A0名稱：平安銀行股份有限公司
\u00A0\u00A0住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
\u00A0\u00A0辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
\u00A0\u00A0法定代表人：謝永林
\u00A0\u00A0組織形式：股份有限公司
\u00A0\u00A0存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
\u00A0\u00A0基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037 號(hào)
\u00A0\u00A0二、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
\u00A0\u00A0平安銀行股份有限公司是一家總部設(shè)在深圳的全國(guó)性股份制商業(yè)銀行（深圳證券交易所簡(jiǎn)稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司及其子公司合計(jì)持有平安銀行58%的股份，為平安銀行的控股股東。截至2016年6月，平安銀行在職員工38,600人，通過(guò)全國(guó)58家分行、1037家營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶提供多種金融服務(wù)。
\u00A0\u00A0截至2016年6月30日，平安銀行資產(chǎn)總額28,009.83億元，較年初增長(zhǎng)11.72%；各項(xiàng)存款余額18,983.48億元，較年初增長(zhǎng)9.48%，增速居同業(yè)領(lǐng)先地位，市場(chǎng)份額穩(wěn)步提升；各項(xiàng)貸款（含貼現(xiàn)）13,580.21億元，較年初增長(zhǎng)11.67%；營(yíng)業(yè)收入547.69億元，同比增長(zhǎng)17.59%；準(zhǔn)備前營(yíng)業(yè)利潤(rùn)361.56億元，同比增長(zhǎng)28.26%；凈利潤(rùn)122.92億元，同比增長(zhǎng)6.10%；資本充足率11.82%，滿足監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
\u00A0\u00A0平安銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管事業(yè)部，下設(shè)市場(chǎng)拓展處、創(chuàng)新發(fā)展處、估值核算處、資金清算處、規(guī)劃發(fā)展處、IT系統(tǒng)支持處、督察合規(guī)處、外包業(yè)務(wù)中心8 個(gè)處室，目前部門(mén)人員為60人。
\u00A0\u00A0三、主要人員情況
\u00A0\u00A0陳正濤，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師、國(guó)際注冊(cè)私人銀行家，具備《中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)》。長(zhǎng)期從事商業(yè)銀行工作，具有本外幣資金清算，銀行經(jīng)營(yíng)管理及基金托管業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。1985年7月至1993年2月在武漢金融高等�？茖W(xué)校任教；1993年3月至1993年7月在招商銀行武漢分行任客戶經(jīng)理；1993年8月至1999年2月在招行武漢分行武昌支行任計(jì)劃信貸部經(jīng)理、行長(zhǎng)助理；1999年3月－2000年1月在招行武漢分行青山支行任行長(zhǎng)助理；2000年2月至2001年7月在招行武漢分行公司銀行部任副總經(jīng)理；2001年8月至2003年2月在招行武漢分行解放公園支行任行長(zhǎng)；2003年3月至2005年4月在招行武漢分行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部任總經(jīng)理；2005年5月至2007年6月在招行武漢分行硚口支行任行長(zhǎng)；2007年7月至2008年1月在招行武漢分行同業(yè)銀行部任總經(jīng)理；自2008年2月加盟平安銀行先后任公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、產(chǎn)品及交易銀行部副總經(jīng)理，一直負(fù)責(zé)公司銀行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與管理，全面掌握銀行產(chǎn)品包括托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品的運(yùn)作、營(yíng)銷(xiāo)和管理，尤其是對(duì)商業(yè)銀行有關(guān)的各項(xiàng)監(jiān)管政策比較熟悉。2011年12月任平安銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2013年5月起任平安銀行資產(chǎn)托管事業(yè)部副總裁（主持工作）；2015年3月5日起任平安銀行資產(chǎn)托管事業(yè)部總裁。
\u00A0\u00A0四、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
\u00A0\u00A02008年8月15日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
\u00A0\u00A0截至2016年12月底，平安銀行股份有限公司托管凈值規(guī)模合計(jì)5.46萬(wàn)億，托管證券投資基金共81只。
\u00A0\u00A0五、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
\u00A0\u00A01、內(nèi)部控制目標(biāo)
\u00A0\u00A0作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；確保基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；確保內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
\u00A0\u00A02、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
\u00A0\u00A0平安銀行股份有限公司設(shè)有總行獨(dú)立一級(jí)部門(mén)資產(chǎn)托管事業(yè)部，是全行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)營(yíng)部門(mén)，專門(mén)配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
\u00A0\u00A03、內(nèi)部控制制度及措施
\u00A0\u00A0資產(chǎn)托管事業(yè)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；取得基金從業(yè)資格的人員符合監(jiān)管要求；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
\u00A0\u00A0六、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
\u00A0\u00A0依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用行業(yè)普遍使用的“資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)——監(jiān)控子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
\u00A0\u00A0（1）每工作日按時(shí)通過(guò)監(jiān)控子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書(shū)面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
\u00A0\u00A0（2）收到基金管理人的投資指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
\u00A0\u00A0（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
\u00A0\u00A0（4）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
\u00A0\u00A0第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
\u00A0\u00A0一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
\u00A0\u00A0興銀基金管理有限責(zé)任公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：福建省福州市平潭縣潭城鎮(zhèn)西航路西航住宅新區(qū)11號(hào)樓四樓
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號(hào)招商銀行上海大廈16樓
\u00A0\u00A0法定代表人：陳文奇
\u00A0\u00A0（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
\u00A0\u00A01、華福證券有限責(zé)任公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號(hào)上海招商銀行大廈18樓
\u00A0\u00A0法定代表人：黃金琳
\u00A0\u00A02、上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯大廈9樓
\u00A0\u00A0法定代表人：楊文斌
\u00A0\u00A03、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
\u00A0\u00A0法定代表人：郭堅(jiān)
\u00A0\u00A04、上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座9樓
\u00A0\u00A0法定代表人：其實(shí)
\u00A0\u00A05、浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
\u00A0\u00A0辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
\u00A0\u00A0法定代表人：凌順平
\u00A0\u00A0（三）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
\u00A0\u00A0名稱：興銀基金管理有限責(zé)任公司
\u00A0\u00A0注冊(cè)地址：福建省福州市平潭縣潭城鎮(zhèn)西航路西航住宅新區(qū)11號(hào)樓四樓
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號(hào)上海招商銀行大廈16樓
\u00A0\u00A0法定代表人：陳文奇
\u00A0\u00A0三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
\u00A0\u00A0名稱：上海市通力律師事務(wù)所
\u00A0\u00A0住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
\u00A0\u00A0辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
\u00A0\u00A0經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
\u00A0\u00A0四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
\u00A0\u00A0名稱：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
\u00A0\u00A0地址：杭州市西溪路128號(hào)新湖商務(wù)大廈9層
\u00A0\u00A0執(zhí)行事務(wù)合伙人：胡少先
\u00A0\u00A0經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：譚煉、吳志輝
\u00A0\u00A0第六部分 基金的募集
\u00A0\u00A0本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《華福消費(fèi)新趨勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》，經(jīng)2016年9月13日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可﹝2016﹞2105號(hào)文件準(zhǔn)予注冊(cè)。
\u00A0\u00A0一、基金類(lèi)型和存續(xù)期間
\u00A0\u00A0基金類(lèi)別：混合型證券投資基金
\u00A0\u00A0基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
\u00A0\u00A0存續(xù)期間：不定期
\u00A0\u00A0二、募集方式和募集場(chǎng)所
\u00A0\u00A0通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或其指定的其他方式公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
\u00A0\u00A0自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
\u00A0\u00A0符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
\u00A0\u00A0五、基金份額發(fā)售面值
\u00A0\u00A0基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
\u00A0\u00A0六、基金的最低募集份額總額
\u00A0\u00A0本基金的最低募集份額總額為2億份。
\u00A0\u00A0本基金不設(shè)募集規(guī)模上限�；鸸芾砣丝筛鶕�(jù)基金發(fā)售情況對(duì)本基金的發(fā)售進(jìn)行規(guī)�？刂疲唧w規(guī)定見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告。
\u00A0\u00A0本基金的認(rèn)購(gòu)時(shí)間由基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同確定，在基金份額發(fā)售公告或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告中列明。
\u00A0\u00A0各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在本基金募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間可能不同，若本招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告沒(méi)有明確規(guī)定，則由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
\u00A0\u00A02、認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
\u00A0\u00A0投資人認(rèn)購(gòu)本基金所應(yīng)提交的文件和具體辦理手續(xù)詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
\u00A0\u00A0投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，具體費(fèi)率如下：
\u00A0\u00A0投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)�；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
\u00A0\u00A04、認(rèn)購(gòu)原則和認(rèn)購(gòu)限額
\u00A0\u00A0投資者在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。
\u00A0\u00A0其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)如另有規(guī)定，從其規(guī)定。
\u00A0\u00A0基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
\u00A0\u00A05、認(rèn)購(gòu)的方式和確認(rèn)
\u00A0\u00A0（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
\u00A0\u00A0（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
\u00A0\u00A0（3）投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T＋2日到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
\u00A0\u00A0（4）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。投資者應(yīng)在募集截止日后2個(gè)工作日后到原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書(shū)，或者通過(guò)基金管理人的網(wǎng)站或客戶服務(wù)電話查詢確認(rèn)結(jié)果。基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
\u00A0\u00A0投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)約定，請(qǐng)投資者參閱本基金基金份額發(fā)售公告。
\u00A0\u00A0（5）若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)為無(wú)效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購(gòu)金額退還投資者。
\u00A0\u00A06、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
\u00A0\u00A0本基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)”的方式，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
\u00A0\u00A0有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息利息的具體金額及轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
\u00A0\u00A0對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
\u00A0\u00A0認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率／（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
\u00A0\u00A0（注：對(duì)于認(rèn)購(gòu)金額在500萬(wàn)元（含）以上的投資者，適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)）
\u00A0\u00A0凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
\u00A0\u00A0認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）／基金份額初始面值
\u00A0\u00A0例：某投資人投資50,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
\u00A0\u00A0即該投資人投資50,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息5元，基金發(fā)售結(jié)束后，投資人確認(rèn)的基金份額為49,412.11份。
\u00A0\u00A0八、募集資金的保管與費(fèi)用
\u00A0\u00A0基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
\u00A0\u00A0基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
\u00A0\u00A0第七部分 基金合同的生效
\u00A0\u00A0一、基金合同生效的條件
\u00A0\u00A0本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
\u00A0\u00A0基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告�；鸸芾砣藨�(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
\u00A0\u00A0二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
\u00A0\u00A0如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
\u00A0\u00A01、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
\u00A0\u00A02、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
\u00A0\u00A03、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
\u00A0\u00A0三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
\u00A0\u00A0基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
\u00A0\u00A0法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
\u00A0\u00A0第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回
\u00A0\u00A0一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
\u00A0\u00A0本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第五部分或其他相關(guān)公告。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并予以公告�；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
\u00A0\u00A0二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
\u00A0\u00A01、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
\u00A0\u00A0投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
\u00A0\u00A0基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
\u00A0\u00A02、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
\u00A0\u00A0基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
\u00A0\u00A0基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
\u00A0\u00A0在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
\u00A0\u00A0基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
\u00A0\u00A0三、申購(gòu)與贖回的原則
\u00A0\u00A01、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
\u00A0\u00A02、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
\u00A0\u00A03、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；
\u00A0\u00A04、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。
\u00A0\u00A0基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整�；鸸芾砣吮仨氃谛乱�(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
\u00A0\u00A0四、申購(gòu)與贖回的程序
\u00A0\u00A01、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
\u00A0\u00A0投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。
\u00A0\u00A02、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
\u00A0\u00A0投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成立，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶，基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等損失。
\u00A0\u00A0基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至下一個(gè)工作日劃出。
\u00A0\u00A0在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
\u00A0\u00A03、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
\u00A0\u00A0基金管理人應(yīng)以開(kāi)放日規(guī)定的交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T＋2日后（包括該日）及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
\u00A0\u00A0在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開(kāi)始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
\u00A0\u00A0銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
\u00A0\u00A0五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
\u00A0\u00A01、投資者每次最低申購(gòu)金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)），具體辦理要求以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)如另有規(guī)定，從其規(guī)定。
\u00A0\u00A0投資者當(dāng)期分配的基金收益，通過(guò)紅利再投資方式轉(zhuǎn)入持有本基金基金份額的，不受最低申購(gòu)金額的限制。
\u00A0\u00A02、基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不低于100份基金份額，同時(shí)贖回份額必須是整數(shù)份額�；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足100份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
\u00A0\u00A03、本基金不設(shè)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限。
\u00A0\u00A04、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
\u00A0\u00A0六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
\u00A0\u00A0申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。投資人在申購(gòu)時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用。
\u00A0\u00A0本基金的申購(gòu)費(fèi)率如下：
\u00A0\u00A0本基金基金份額的贖回費(fèi)率隨基金份額持有人申請(qǐng)份額持有時(shí)間的增加而遞減。本基金的贖回費(fèi)率如下（1年指365日）：
\u00A0\u00A0贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期等于或長(zhǎng)于30日、少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期等于或長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期等于或長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。以上每個(gè)月按照30天計(jì)算。贖回費(fèi)的其余部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
\u00A0\u00A03、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
\u00A0\u00A04、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對(duì)銷(xiāo)售費(fèi)率實(shí)行一定的優(yōu)惠。
\u00A0\u00A0七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
\u00A0\u00A01、申購(gòu)份額的計(jì)算
\u00A0\u00A0（1）當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
\u00A0\u00A0凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
\u00A0\u00A0申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
\u00A0\u00A0申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
\u00A0\u00A0（2）當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
\u00A0\u00A0申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
\u00A0\u00A0凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
\u00A0\u00A0申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
\u00A0\u00A0申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
\u00A0\u00A0例：某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
\u00A0\u00A0即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0160元，則可得到48,485.32份基金份額。
\u00A0\u00A02、贖回金額的計(jì)算
\u00A0\u00A0本基金的贖回采用“份額申請(qǐng)、金額確認(rèn)”的方式。贖回金額的計(jì)算公式為：
\u00A0\u00A0贖回費(fèi)用＝贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回費(fèi)率
\u00A0\u00A0贖回金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值—贖回費(fèi)用
\u00A0\u00A0例：某投資人申購(gòu)本基金份額，持有3個(gè)月贖回5萬(wàn)份，贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
\u00A0\u00A0即：投資者贖回5萬(wàn)份本基金，持有3個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.0160元，則可得到贖回金額50,546.00元。
\u00A0\u00A03、本基金基金份額凈值的計(jì)算
\u00A0\u00A0本基金基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
\u00A0\u00A04、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式
\u00A0\u00A0申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
\u00A0\u00A05、贖回金額的計(jì)算及處理方式
\u00A0\u00A0贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
\u00A0\u00A0八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
\u00A0\u00A0發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
\u00A0\u00A01、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
\u00A0\u00A02、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫�；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
\u00A0\u00A03、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
\u00A0\u00A04、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
\u00A0\u00A05、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
\u00A0\u00A06、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
\u00A0\u00A07、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
\u00A0\u00A0發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一時(shí)且基金管理人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
\u00A0\u00A0九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
\u00A0\u00A0發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
\u00A0\u00A01、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
\u00A0\u00A02、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫�；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
\u00A0\u00A03、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
\u00A0\u00A04、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
\u00A0\u00A05、出現(xiàn)繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。
\u00A0\u00A06、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
\u00A0\u00A0發(fā)生上述情形之一時(shí)且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理�；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
\u00A0\u00A0十、巨額贖回的情形及處理方式
\u00A0\u00A01、巨額贖回的認(rèn)定
\u00A0\u00A0若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
\u00A0\u00A02、巨額贖回的處理方式
\u00A0\u00A0當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
\u00A0\u00A0（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
\u00A0\u00A0（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
\u00A0\u00A0（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
\u00A0\u00A03、巨額贖回的公告
\u00A0\u00A0當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真、在官方網(wǎng)站公告或者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)告知等方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上刊登公告。
\u00A0\u00A0十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
\u00A0\u00A01、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
\u00A0\u00A02、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
\u00A0\u00A03、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，最遲于重新開(kāi)放日在指定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
\u00A0\u00A0基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
\u00A0\u00A0十三、基金的非交易過(guò)戶
\u00A0\u00A0基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
\u00A0\u00A0繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
\u00A0\u00A0十四、基金的轉(zhuǎn)托管
\u00A0\u00A0基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
\u00A0\u00A0十五、定期定額投資計(jì)劃
\u00A0\u00A0基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
\u00A0\u00A0十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
\u00A0\u00A0基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
\u00A0\u00A0十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓
\u00A0\u00A0在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記�；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
\u00A0\u00A0在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
\u00A0\u00A0第九部分 基金的投資
\u00A0\u00A0本基金為混合型基金，主要投資于體現(xiàn)消費(fèi)新趨勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下精選優(yōu)質(zhì)個(gè)股，力求為基金份額持有人獲取超額收益與長(zhǎng)期資本增值。
\u00A0\u00A0本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債等）、債券回購(gòu)、銀行存款、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
\u00A0\u00A0如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
\u00A0\u00A0基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%－95%，體現(xiàn)消費(fèi)新趨勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)公司發(fā)行的證券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
\u00A0\u00A01、資產(chǎn)配置策略
\u00A0\u00A0本基金是混合型基金，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、政策面因素、金融市場(chǎng)的利率變動(dòng)和市場(chǎng)情緒，綜合運(yùn)用定性和定量的方法，對(duì)股票、債券和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)及相對(duì)投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，確定基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)等資產(chǎn)類(lèi)別的分配比例。在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，形成大類(lèi)資產(chǎn)的配置方案。
\u00A0\u00A0消費(fèi)新趨勢(shì)指在新消費(fèi)模式下具有未來(lái)消費(fèi)趨勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，如虛擬現(xiàn)實(shí)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、智能駕駛、生態(tài)農(nóng)業(yè)、精準(zhǔn)醫(yī)療等，體現(xiàn)消費(fèi)新趨勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)主要包括傳媒產(chǎn)業(yè)（文化傳媒、營(yíng)銷(xiāo)傳播、互聯(lián)網(wǎng)傳媒等）、食品飲料產(chǎn)業(yè)（飲料制造、食品加工等）、醫(yī)藥生物產(chǎn)業(yè)（化學(xué)制藥、中藥、生物制品、醫(yī)藥商業(yè)、醫(yī)藥器械、醫(yī)藥服務(wù)等）、休閑服務(wù)產(chǎn)業(yè)（景點(diǎn)、酒店、旅游綜合、餐飲等）、商業(yè)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)（一般零售、專業(yè)零售、商業(yè)物業(yè)經(jīng)營(yíng)等）、家用電器產(chǎn)業(yè)（白色家電、視聽(tīng)器材等）及其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)（計(jì)算機(jī)、電子、通信、汽車(chē)、交通運(yùn)輸、非銀金融、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、裝修裝飾、家用輕工、服裝家紡、動(dòng)物保�。┑犬a(chǎn)業(yè)。
\u00A0\u00A0未來(lái)如果基金管理人認(rèn)為有更適當(dāng)?shù)捏w現(xiàn)消費(fèi)新趨勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)對(duì)上述界定方法進(jìn)行變更。本基金由于上述原因變更界定方法不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)，但應(yīng)及時(shí)告知基金托管人并公告。
\u00A0\u00A0若因基金管理人界定方法的調(diào)整等原因?qū)е卤净鸪钟械捏w現(xiàn)消費(fèi)新趨勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)公司發(fā)行的證券的比例低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，本基金將在三十個(gè)交易日之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
\u00A0\u00A0本基金由投資研究團(tuán)隊(duì)及時(shí)跟蹤市場(chǎng)環(huán)境變化，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化、證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況、國(guó)際市場(chǎng)變化情況等因素的深入研究，判斷證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合行業(yè)狀況、公司價(jià)值性和成長(zhǎng)性分析，綜合評(píng)價(jià)各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益水平。本基金采用積極靈活的投資策略，通過(guò)前瞻性地判斷不同金融資產(chǎn)的相對(duì)收益，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行靈活資產(chǎn)配置。在市場(chǎng)上漲階段中，增加權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)配置比例，在市場(chǎng)下行周期中，降低權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)配置比例，力求實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，從而有效提高不同市場(chǎng)狀況下基金資產(chǎn)的整體收益水平。
\u00A0\u00A02、股票投資策略
\u00A0\u00A0本基金股票投資以綜合定性分析與定量評(píng)估的結(jié)果為基礎(chǔ)，從基本面分析入手。根據(jù)個(gè)股的估值水平優(yōu)選個(gè)股，重點(diǎn)配置當(dāng)前業(yè)績(jī)優(yōu)良、市場(chǎng)認(rèn)同度較高、在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)其行業(yè)處于景氣周期中以及價(jià)值被低估的股票并構(gòu)建投資組合。根據(jù)股票的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)組合進(jìn)行優(yōu)化，在合理風(fēng)險(xiǎn)水平下追求基金收益最大化。同時(shí)監(jiān)控組合中證券的估值水平，在市場(chǎng)價(jià)格明顯高于其內(nèi)在合理價(jià)值時(shí)適時(shí)賣(mài)出證券。
\u00A0\u00A03、債券投資策略
\u00A0\u00A0本基金依據(jù)研究人員分別從利率、債券信用風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)分析，綜合運(yùn)用久期配置、期限結(jié)構(gòu)配置、收益率曲線策略、杠桿放大策略等手段進(jìn)行日常管理。
\u00A0\u00A0（1）久期配置策略
\u00A0\u00A0久期配置是根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)等方面的分析來(lái)確定組合的整體久期，有效地控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)預(yù)測(cè)利率上升時(shí)，適當(dāng)縮短投資組合的目標(biāo)久期，預(yù)測(cè)利率水平降低時(shí)，適當(dāng)延長(zhǎng)投資組合的目標(biāo)久期。
\u00A0\u00A0（2）期限結(jié)構(gòu)配置策略
\u00A0\u00A0本基金在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期和貨幣政策分析下，對(duì)收益率曲線形態(tài)可能變化給予方向性的判斷；同時(shí)根據(jù)收益率曲線的歷史趨勢(shì)、未來(lái)各期限的供給分布以及投資者的期限偏好，預(yù)測(cè)收益率期限結(jié)構(gòu)的變化形態(tài)，從而確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)。通過(guò)采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而達(dá)到預(yù)期收益最大化的目的。
\u00A0\u00A0（3）收益率曲線策略
\u00A0\u00A0收益率曲線形狀變化代表長(zhǎng)、中、短期債券收益率差異變化，相同久期債券組合在收益率曲線發(fā)生變化時(shí)差異較大。通過(guò)對(duì)同一類(lèi)屬下的收益率曲線形態(tài)和期限結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行分析，首先可以確定債券組合的目標(biāo)久期配置區(qū)域并確定采取子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略；其次，通過(guò)不同期限間債券當(dāng)前利差與歷史利差的比較，可以進(jìn)行增陡、減斜和凸度變化的交易。
\u00A0\u00A0杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用買(mǎi)斷式回購(gòu)、質(zhì)押式回購(gòu)等方式融入低成本資金，并購(gòu)買(mǎi)剩余年限相對(duì)較長(zhǎng)并具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。
\u00A0\u00A0（5）信用債投資策略
\u00A0\u00A0信用債券相對(duì)央票、國(guó)債等利率產(chǎn)品的信用利差是本基金獲取較高投資收益的來(lái)源，本基金將在內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上和內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)控制的框架下，積極投資信用債券，獲取信用利差帶來(lái)的高投資收益。
\u00A0\u00A0債券的信用利差主要受兩個(gè)方面的影響，一是市場(chǎng)信用利差曲線的走勢(shì)；二是債券本身的信用變化。本基金依靠對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、行業(yè)信用狀況、信用債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用債券供需情況等的分析，判斷市場(chǎng)信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢(shì)，確定各期限、各類(lèi)屬信用債券的投資比例。依靠?jī)?nèi)部評(píng)級(jí)系統(tǒng)分析各信用債券的相對(duì)信用水平、違約風(fēng)險(xiǎn)及理論信用利差，選擇信用利差被高估、未來(lái)信用利差可能下降的信用債券進(jìn)行投資，減持信用利差被低估、未來(lái)信用利差可能上升的信用債券。
\u00A0\u00A0（6）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
\u00A0\u00A0基于行業(yè)分析、企業(yè)基本面分析和可轉(zhuǎn)換債券估值模型分析，并結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境情況等，本基金在一、二級(jí)市場(chǎng)投資可轉(zhuǎn)換債券，以達(dá)到在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)穩(wěn)健增值的目的。
\u00A0\u00A0（7）中小企業(yè)私募債券投資策略
\u00A0\u00A0本基金在控制久期、流動(dòng)性及信用風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行中小企業(yè)私募債券的投資。久期方面，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的分析和預(yù)判，靈活調(diào)整組合的久期。流動(dòng)性方面，根據(jù)中小企業(yè)私募債券整體的流動(dòng)性情況調(diào)整持倉(cāng)規(guī)模，在力求獲取較高收益的同時(shí)確保整體組合的流動(dòng)性安全。信用方面，對(duì)個(gè)券信用資質(zhì)進(jìn)行詳盡的分析，對(duì)企業(yè)性質(zhì)、所處行業(yè)、增信措施以及經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行綜合考量，盡可能地縮小信用風(fēng)險(xiǎn)暴露。
\u00A0\u00A04、資產(chǎn)支持證券投資策略
\u00A0\u00A0當(dāng)前國(guó)內(nèi)資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主（包括以銀行貸款資產(chǎn)、住房抵押貸款等作為基礎(chǔ)資產(chǎn)），仍處于創(chuàng)新試點(diǎn)階段。產(chǎn)品投資關(guān)鍵在于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來(lái)現(xiàn)金流的分析，本基金將在國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
\u00A0\u00A05、股指期貨投資策略
\u00A0\u00A0本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)特征，通過(guò)資產(chǎn)配置、品種選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，旨在采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作�；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]股指期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用股指期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購(gòu)贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。
\u00A0\u00A06、權(quán)證投資策略
\u00A0\u00A0本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，進(jìn)行權(quán)證的投資。
\u00A0\u00A0（1）綜合分析權(quán)證的包括執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的股票波動(dòng)率、剩余期限等因素在內(nèi)的定價(jià)因素，根據(jù)BS模型和溢價(jià)率對(duì)權(quán)證的合理價(jià)值做出判斷，對(duì)價(jià)值被低估的權(quán)證進(jìn)行投資；
\u00A0\u00A0（2）基于對(duì)權(quán)證標(biāo)的股票未來(lái)走勢(shì)的預(yù)期，充分利用權(quán)證的桿桿比率高的特點(diǎn)，對(duì)權(quán)證進(jìn)行單邊投資；
\u00A0\u00A0（3）基于權(quán)證價(jià)值對(duì)標(biāo)的價(jià)格、波動(dòng)率的敏感性以及價(jià)格未來(lái)走勢(shì)等因素的判斷，將權(quán)證、標(biāo)的股票等金融工具合理配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)性組合投資，或利用權(quán)證進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。
\u00A0\u00A0四、投資決策依據(jù)和投資程序
\u00A0\u00A0（一）投資決策依據(jù)
\u00A0\u00A01、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
\u00A0\u00A02、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)。
\u00A0\u00A03、分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資策略提供依據(jù)。
\u00A0\u00A04、投資對(duì)象收益和風(fēng)險(xiǎn)的配比關(guān)系。在充分權(quán)衡投資對(duì)象的收益和風(fēng)險(xiǎn)的前提下作出投資決策，是本基金管理人維護(hù)投資者利益的重要保障。
\u00A0\u00A0（二）投資決策程序
\u00A0\u00A01、投資決策委員會(huì)定期和不定期召開(kāi)會(huì)議，根據(jù)基金投資目標(biāo)，并綜合考慮政治、經(jīng)濟(jì)及債券市場(chǎng)狀況等因素決定基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理提出的資產(chǎn)、行業(yè)配置計(jì)劃或重大投資決定。
\u00A0\u00A02、研究部門(mén)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、信用債券發(fā)行人調(diào)研、數(shù)量化支持等研究成果對(duì)基金經(jīng)理提供研究支持。
\u00A0\u00A03、基金經(jīng)理在授權(quán)的范圍內(nèi)，根據(jù)投資決策委員會(huì)授權(quán)的資產(chǎn)類(lèi)別配置比例（范圍）、組合剩余期限（范圍）和組合的信用風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（范圍），以及內(nèi)外部的研究支持，在自身的職權(quán)范圍內(nèi)確定具體的投資品種、數(shù)量、價(jià)位、策略等，構(gòu)建、優(yōu)化和調(diào)整投資組合，并進(jìn)行投資組合的日常管理。
\u00A0\u00A04、基金經(jīng)理根據(jù)授權(quán)范圍內(nèi)的投資方案，結(jié)合市場(chǎng)的運(yùn)行特點(diǎn)，根據(jù)權(quán)限范圍內(nèi)作出投資決定，并通過(guò)交易系統(tǒng)向中央交易室發(fā)出交易委托。交易員在執(zhí)行交易前應(yīng)檢查核對(duì)基金經(jīng)理交易指令是否符合投資限制、是否合法、合規(guī)、是否有效等。交易員根據(jù)投資限制和市場(chǎng)情況，按交易委托確定的種類(lèi)、價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等要素，執(zhí)行交易指令，最終實(shí)現(xiàn)投資計(jì)劃。如果市場(chǎng)和交易出現(xiàn)異常情況，及時(shí)提示基金經(jīng)理。
\u00A0\u00A05、投資部門(mén)對(duì)基金投資組合的收益率、收益歸因分析、按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的收益率等進(jìn)行分析計(jì)算、將基金實(shí)際投資業(yè)績(jī)與投資基準(zhǔn)，以及與同行業(yè)可類(lèi)比基金的業(yè)績(jī)分別進(jìn)行比較，定期或根據(jù)需要及時(shí)有效評(píng)價(jià)基金運(yùn)作情況，為下一階段投資工作提供參考。
\u00A0\u00A06、風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，對(duì)投資的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控�；鸾�(jīng)理依據(jù)市場(chǎng)變化、申購(gòu)贖回等情況，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整、控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
\u00A0\u00A0基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
\u00A0\u00A0（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%－95%，體現(xiàn)消費(fèi)新趨勢(shì)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)公司發(fā)行的證券占非現(xiàn)金資產(chǎn)的比例不低于80%；
\u00A0\u00A0（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
\u00A0\u00A0（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
\u00A0\u00A0（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
\u00A0\u00A0（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
\u00A0\u00A0（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
\u00A0\u00A0（7）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
\u00A0\u00A0（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
\u00A0\u00A0（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
\u00A0\u00A0（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
\u00A0\u00A0（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
\u00A0\u00A0（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
\u00A0\u00A0（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
\u00A0\u00A0（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
\u00A0\u00A0（15）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
\u00A0\u00A0（16）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
\u00A0\u00A0（17）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
\u00A0\u00A0（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；
\u00A0\u00A0（19）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
\u00A0\u00A0（20）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
\u00A0\u00A0（21）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
\u00A0\u00A0（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
\u00A0\u00A0除上述第（12）項(xiàng)以外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
\u00A0\u00A0基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定�；鹜泄苋藢�(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
\u00A0\u00A0基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)�；鸸芾砣硕聲�(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
\u00A0\u00A0法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
\u00A0\u00A0為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
\u00A0\u00A0（1）承銷(xiāo)證券；
\u00A0\u00A0（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
\u00A0\u00A0（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
\u00A0\u00A0（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
\u00A0\u00A0（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
\u00A0\u00A0（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
\u00A0\u00A0（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
\u00A0\u00A0法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
\u00A0\u00A0六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
\u00A0\u00A0滬深300指數(shù)收益率×60%＋中證綜合債指數(shù)收益率×40%
\u00A0\u00A0如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案以后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，但不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
\u00A0\u00A0七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
\u00A0\u00A0本基金屬于混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中中高風(fēng)險(xiǎn)、中高預(yù)期收益的品種。
\u00A0\u00A0八、基金管理人代表基金行使股東、債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
\u00A0\u00A01、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東、債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
\u00A0\u00A02、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
\u00A0\u00A03、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三方牟取任何不當(dāng)利益；
\u00A0\u00A04、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理。
\u00A0\u00A0第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)
\u00A0\u00A0一、基金資產(chǎn)總值
\u00A0\u00A0基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
\u00A0\u00A0二、基金資產(chǎn)凈值
\u00A0\u00A0基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
\u00A0\u00A0三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
\u00A0\u00A0基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
\u00A0\u00A0四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
\u00A0\u00A0本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管�；鸸芾砣�、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
\u00A0\u00A0基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。
\u00A0\u00A0第十一部分 基金資產(chǎn)的估值
\u00A0\u00A0本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
\u00A0\u00A0基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
\u00A0\u00A01、證券交易所上市的非固定收益品種的估值
\u00A0\u00A0交易所上市的非固定收益品種（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
\u00A0\u00A02、交易所市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值
\u00A0\u00A0（1）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
\u00A0\u00A0（2）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤(pán)價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤(pán)價(jià)中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；
\u00A0\u00A0（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
\u00A0\u00A03、銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值。
\u00A0\u00A04、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
\u00A0\u00A05、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
\u00A0\u00A0（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
\u00A0\u00A0（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
\u00A0\u00A0（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
\u00A0\u00A0（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
\u00A0\u00A0（5）對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，按成本估值。
\u00A0\u00A06、股指期貨合約，以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
\u00A0\u00A07、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
\u00A0\u00A08、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
\u00A0\u00A09、銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
\u00A0\u00A010、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
\u00A0\u00A011、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
\u00A0\u00A0如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
\u00A0\u00A0根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
\u00A0\u00A01、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
\u00A0\u00A0基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
\u00A0\u00A02、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外�；鸸芾砣嗣總�(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
\u00A0\u00A0五、估值錯(cuò)誤的處理
\u00A0\u00A0基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
\u00A0\u00A0基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
\u00A0\u00A01、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
\u00A0\u00A0本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
\u00A0\u00A0上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
\u00A0\u00A02、估值錯(cuò)誤處理原則
\u00A0\u00A0（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。(下轉(zhuǎn)B19版)
