海通證券股份有限公司\r\n\r\n 關(guān)于多喜愛家紡股份有限公司\r\n\r\n 2016年持續(xù)督導(dǎo)之現(xiàn)場檢查報(bào)告\r\n\r\n 根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，海通證券股份有限公司對多喜愛家紡股份有限公司進(jìn)行了持續(xù)督導(dǎo)的現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：保薦機(jī)構(gòu)名稱：海通證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：多喜愛\r\n\r\n保薦代表人姓名：龔思琪 聯(lián)系電話：0755-25869000\r\n\r\n保薦代表人姓名：王行健 聯(lián)系電話：0755-25869000\r\n\r\n現(xiàn)場檢查人員姓名：龔思琪、王行健、柴三\r\n\r\n現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間： 2016年度\r\n\r\n現(xiàn)場檢查時(shí)間：2016年7月19-20日、12月6-7日\r\n\r\n一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場檢查意見\r\n\r\n（一）公司治理 是 否 不適用\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √\r\n\r\n2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 √\r\n\r\n3.三會會議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會議內(nèi)容等 √\r\n\r\n要件是否齊備，會議資料是否保存完整\r\n\r\n4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認(rèn) √\r\n\r\n5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性 √\r\n\r\n文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)\r\n\r\n6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露 √\r\n\r\n義務(wù)\r\n\r\n7.公司控股股東或?qū)嶋H控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程序 √\r\n\r\n和信息披露義務(wù)\r\n\r\n8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立 √\r\n\r\n9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競爭 √\r\n\r\n（二）內(nèi)部控制\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門 √\r\n\r\n2.是否在股票上市后6個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì) √\r\n\r\n部門（中小企業(yè)板上市公司適用）\r\n\r\n3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī) √\r\n\r\n4.審計(jì)委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計(jì)部門 √\r\n\r\n提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）\r\n\r\n5.審計(jì)委員會是否至少每季度向董事會報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作\r\n\r\n進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司 √\r\n\r\n適用）\r\n\r\n6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告一次內(nèi)部審\r\n\r\n計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（中小 √\r\n\r\n企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）\r\n\r\n7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況 √\r\n\r\n進(jìn)行一次審計(jì)\r\n\r\n8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委\r\n\r\n員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市 √\r\n\r\n公司適用）\r\n\r\n9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委\r\n\r\n員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司 √\r\n\r\n適用）\r\n\r\n10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會提交一次內(nèi)部控制 √\r\n\r\n評價(jià)報(bào)告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）\r\n\r\n11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建立了 √\r\n\r\n完備、合規(guī)的內(nèi)控制度\r\n\r\n（三）信息披露\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 √\r\n\r\n2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 √\r\n\r\n3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或取得重要進(jìn)展 √\r\n\r\n4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) √\r\n\r\n5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披 √\r\n\r\n露管理制度的相關(guān)規(guī)定\r\n\r\n6.投資者關(guān)系管理檔案是否及時(shí)在本所互動易網(wǎng)站刊載 √\r\n\r\n（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方直接或者間 √\r\n\r\n接占用上市公司資金或者其他資源的制度\r\n\r\n2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占 √\r\n\r\n用上市公司資金或者其他資源的情形\r\n\r\n3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) √\r\n\r\n4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 √\r\n\r\n5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 √\r\n\r\n6.對外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) √\r\n\r\n7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保債務(wù)等 √\r\n\r\n情形\r\n\r\n8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng)的審 √\r\n\r\n批程序和披露義務(wù)\r\n\r\n（五）募集資金使用\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 √\r\n\r\n2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 √\r\n\r\n3.募集資金是否不存在第三方占用、委托理財(cái)?shù)惹樾? √\r\n\r\n4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充 √\r\n\r\n流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形\r\n\r\n5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金、將募集資金投向變更為\r\n\r\n永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或者償還 √\r\n\r\n銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資\r\n\r\n6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益是 √\r\n\r\n否與招股說明書等相符\r\n\r\n7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) √\r\n\r\n（六）業(yè)績情況\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 √\r\n\r\n2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 √\r\n\r\n3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 √\r\n\r\n（七）公司及股東承諾履行情況\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 √\r\n\r\n2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 √\r\n\r\n（八）其他重要事項(xiàng)\r\n\r\n現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第33條所列）：\r\n\r\n1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 √\r\n\r\n2.對外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 √\r\n\r\n3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因 √\r\n\r\n4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者 √\r\n\r\n風(fēng)險(xiǎn)\r\n\r\n5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) √\r\n\r\n6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按 √\r\n\r\n相關(guān)要求予以整改\r\n\r\n二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明\r\n\r\n 無\r\n\r\n（此頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于多喜愛家紡股份有限公司 2016\r\n\r\n年持續(xù)督導(dǎo)之現(xiàn)場檢查報(bào)告》的簽字蓋章頁）\r\n\r\n 保薦代表人：_______________ _______________\r\n\r\n 龔思琪 王行健\r\n\r\n 海通證券股份有限公司\r\n\r\n 2016年12月22日